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《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 （ ）
参考答案
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考题
公司内部控制制度中环境控制的主要内容包括公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。（）
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④
考题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
考题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
考题
证券公司内部控制的基本要求包括（）A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保障客户及证券公司资产的安全，完整D、保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A
证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B
证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的C
证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D
下属单位工作人员要求的
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制A
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅤB
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ ⅣC
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅣD
ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（ ）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A
防火墙B
隔离墙C
隔离网D
隔离带
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A
①②③B
②③①C
②①③D
③①②
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅠC
Ⅱ、Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A
不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D
建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
考题
多选题证券公司内部控制的基本要求包括（）A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的安全，完整D保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
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