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国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

参考答案

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考题 证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
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考题 根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合
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考题 证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
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考题 第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》
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考题 下列不属于证券公司从业人员的是( )。A．从事证券经纪业务的专业人员B．证券公司管理人员C．证券公司的保洁人员D．证券公司承销人员
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考题 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）
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考题 证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。 A、提供投资顾问服务B、客户招揽C、客户服务D、接受客户全权委托
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考题 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主 C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
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考题 下列说法中错误的是()。A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务 B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务 C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务 D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
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考题 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。 A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
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考题 下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
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考题 我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。A、综合类证券公司B、代理性证券公司C、经纪类证券公司D、自营性证券公司
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考题 单选题关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C 经纪关系的建立形成实质上的委托关系D 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
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考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
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考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书
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考题 单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格
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考题 多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
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考题 单选题下列说法中，不正确的是（）。A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C 客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D 客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
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考题 单选题接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。A 证券经纪人B 证券公司客户经理C 做市商D 委托代理人
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考题 单选题关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]A 证券经纪人可以向客户承诺收益B 证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C 证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D 证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动
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考题 判断题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A 对B 错
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