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信誉主承销商考评制度由中国证监会制定

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考题 以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）确定。A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商
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考题 主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。 （ ）
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考题 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）
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考题 职业技能鉴定中心在建立职业技能鉴定考评人员队伍时主要的工作内容是()。 A、制定考评人员资格培训考核大纲、培训教材;组织实施考评人员的培训、考核、认证;考评人员管理办法;考评人员的日常管理档案和年度考核制度B、制定考评人员资格培训考核大纲、培训教材;组织实施考评人员的培训、考核、认证C、组织实施考评人员的培训、考核、认证;考评人员管理办法;考评人员的日常管理档案和年度考核制度
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考题 可转债的利率( )。A．经中国人民银行核准B．经中国证监会核准C．由发行人确定D．由发行人与主承销商商定
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考题 承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案（ ）
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考题 信誉考评主承销商的考评主体是( )．A．证券发行人B．证券投资基金管理公司C．证券公司D．会计事务所和律师事务所
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考题 对承销商备案材料的合规性审核由()执行。A:证券交易所B:保荐人C:中国证券业协会D:中国证监会
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考题 制定企业管理制度的第一步是()。 A.由主及次分类制定企业管理制度B.梳理并充分传达企业理念C.与时俱进定期更新相关制度D.以上答案都不对
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考题 客户身份识别制度由()制定A.中国人民银行B.中国银监会C.中国保监会D.中国证监会
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考题 中国证监会的机构监管部门负责主承销商信誉考评的具体组织和协调工作。 （ ）
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考题 为（ ），股票和可转债的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”。A．配合核准制的推行B．确保发行申请人的质量C．推出信誉考评制度D．维持发行核准工作的正常秩序
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考题 国家国有资产管理机构负责主承销商信誉考评的具体组织和协调工作。 （ ）
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考题 为（ ），股票和可转换公司债券的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”的办法。A．配合核准制的推行B．确保发行申请人的质量C．推出信誉考评制度D．维持发行核准工作的正常秩序
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考题 发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。A．承销商B．主承销商C．主副承销商D．副承销商
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考题 考评方式和考评程序的确立属于绩效管理系统设计的（ ）环节的工作。A．前期准备阶段 B．绩效考评指标体系设计 C．绩效考评运作体系设计 D．制定绩效管理制度
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考题 上市公司配股发行价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。 A、中国证监会 B、主承销商和发行人协商 C、发行人 D、主承销商
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考题 配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。A:主承销商 B:发行人 C:主承销商和发行人协商 D:中国证监会
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考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、期货公司
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考题 发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）A、承销商B、主承销商C、主副承销商D、副承销商
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考题 可转债的利率（）。A、经中国人民银行核准B、经中国证监会核准C、由发行人确定D、由发行人与主承销商商定
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考题 制定考评制度时，企业可以制定一套“完美考核制度”。
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考题 客户身份识别制度由（）制定。A、中国人民银行B、中国银监会C、中国保监会D、中国证监会
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考题 投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立撰写并署名。A、发行人B、中国证监会C、承销商D、证券交易所
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考题 多选题该上市公司决定采取溢价发行，其发行价格由（　　）确定。A上市公司B承销商C发行公司和承销商共同制定D没有确切规定
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考题 多选题客户身份识别制度由（）制定。A中国人民银行B中国银监会C中国保监会D中国证监会
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考题 判断题制定考评制度时，企业可以制定一套“完美考核制度”。A 对B 错
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