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律师在对股份制改组进行法律审查时，应对（ ）等方面进行审核验证，从而独立地做出法律评价。

A．发行人的申请文件是否齐全

B．是否符合审批的程序

C．是否得到充分的授权

D．是否满足法律规定的实质要件

E．法律障碍是否排除

参考答案

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考题 贷款银行在对申请企业进行贷款审查后，应对审查合格的信贷项目提交审核人员审批。( )A．正确B．错误
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考题 关于股份制改组的法律审查，下列说法正确的是（ ）。A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重要合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B．律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C．律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D．鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致
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考题 法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）内容。A．发起人投资行为和资产状况的合法性B．企业申请进行股份制改组的可行性和合法性C．股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性D．原企业重大变更的合法性和有效性
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考题 企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。 （ ）
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考题 法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 （ ）
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考题 在企业股份制改组过程中，律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（ ）进行法律审查，尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的审查。 A．合法性 B．有效性 C．可行性 D．完备性
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考题 主承销商可以聘请律师为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。 （ ）
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考题 第 106 题 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（　　）A．正确B．错误
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考题 发行人所聘请的律师应出具（ ）。A:法律审查函和制作律师工作报告 B:法律意见书和制作律师工作报告 C:法律不审查意见书和制作审查报告 D:审查报告和制作律师工作报告
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考题 下列关于股份制改组的法律审查的表述，错误的是（）。A:律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德模范，对其出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证B:律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵C:应审查股权结构及股权设置是否符合券面设计的改制方案D:在核查和验证完毕后，律师应独立发表明确的法律意见
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考题 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。 ( )
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考题 下列有关股份制改组的法律审查的表述，错误的是()。A:律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B:律师应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案C:律师应尽责了解企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结算以及可能带来的经济后果发表意见D:律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内
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考题 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，一般审查以下( )方面。A:企业进行股份制改组的可行性和合法性 B:发起人资格及发起协议的合法性 C:发起人投资行为和资产状况的合法性 D:无形资产权利的有效性和处理的合法性
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考题 对股份制改组进行的法律审查主要审查的内容包括()。A:改组申请是否得到有关部门的批准 B:投入的资产是否拥有产权 C:知识产权是否在保护期内 D:债务的变更手续是否办妥
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考题 评估法律风险应对现状时，以下（）体现了农村中小金融机构从"专业法律审查"这一方面进行考虑。A、内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要B、是否要求法律部门或专业律师对专业性法律问题进行审查或提供相关法律意见C、有关法律环境是否完善、稳定D、社会守法状况，执法力度和司法方式
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考题 法律风险评价是指将法律风险分析的结果与机构的法律风险准则相比较，或在各种风险的分析结果之间进行比较，确定法律风险等级，以帮助机构做出法律风险应对的决策。
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考题 在企业股份制改组过程中，律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（）进行法律审查，尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的审查。A、合法性B、有效性C、可行性D、完备性
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考题 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（）内A、发起人投资行为和资产状况的合法性B、企业申请进行股份制改组的可行性和合法性C、股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性D、原企业重大变更的合法性和有效性
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考题 法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序，考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则，对法律风险应对措施或预案进行审查。
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考题 在接到客户订单时，应对订单的哪些方面进行审核（）。A、产品的名称、规格、数量进行审查B、对付款方式、单价和金额进行审核C、对交货方式、交货期进行审核D、对包装的要求进行审查
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考题 授信审查员在对授信资料完成完整合规性审查后，可将授信任务提交至国际业务专业、（）专业、法律专业或会计专业部门的审核人员进行专业审核。A、个人业务B、风险C、公司业务D、信贷业务
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考题 贷款审批通过后，放款中心法律岗审核是贷款发放前合同审核的最后一关。放款中心法律审查岗应当做好以下审查工作：（）A、对借款合同（担保合同，若有）内容是否合法进行审查B、对合同条款是否完备进行审查C、对借款/担保文件形式是否合法进行审查D、对贷款申请是否符合授信条件进行审查
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考题 多选题在接到客户订单时，应对订单的哪些方面进行审核（）。A产品的名称、规格、数量进行审查B对付款方式、单价和金额进行审核C对交货方式、交货期进行审核D对包装的要求进行审查
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考题 单选题评估法律风险应对现状时，以下（）体现了农村中小金融机构从"专业法律审查"这一方面进行考虑。A 内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要B 是否要求法律部门或专业律师对专业性法律问题进行审查或提供相关法律意见C 有关法律环境是否完善、稳定D 社会守法状况，执法力度和司法方式
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考题 多选题在接到客户订单时，应对订单的哪些方面进行审核（）。A对产品的名称、规格、数量进行审查B对付款方式、单价和金额进行审核C对交货方式、交货期进行审核D对包装的要求进行审查
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考题 单选题授信审查员在对授信资料完成完整合规性审查后，可将授信任务提交至国际业务专业、（）专业、法律专业或会计专业部门的审核人员进行专业审核。A 个人业务B 风险C 公司业务D 信贷业务
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