网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。 （ ）
参考答案
更多 “ 《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。 （ ） ” 相关考题
考题
保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施lt;证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。（ ）
考题
发行监管部承担的职能是：（ ）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务D.审核企业债券的上市申报材料58. 证券市场监管的重点内容有（ ）A. 对证券发行上市的监管B. 信息披露制度C. 证券上市信息的公开D. 证券发行上市保荐制度
考题
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
考题
保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
Ⅰ.上市保荐书
Ⅱ.保荐协议
Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。A:上市保荐书B:法院宣见书C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件D:保荐协议
考题
( )对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进 行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。
A.《保荐办法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《证券法》
考题
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④
考题
保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员
考题
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
考题
下列关于保荐业务规程的说法中，不正确的是（）。A、保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度B、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，该底稿保存期不少于5年C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任D、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
考题
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（ ）。A
保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年B
保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C
保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D
保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
考题
单选题保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门标签
最新试卷