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证券营业部的迁址、转让,负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。


参考答案

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考题 一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤消。A.1B.3C.6D.12

考题 期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

考题 证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 ( )

考题 根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。( )

考题 需办理席位变更的情形不包括( )。A.营业部迁址B.公司更名C.席位转让D.总经理变更

考题 一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。( )

考题 证券公司撤销证券营业部,其下属证券服务部应当( )或( )给就近的证券营业部。A.同时撤销B.经批准转让C.协议转让D.协议出售

考题 证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。( )

考题 以下需办理席位变更的情形不包括( )。A.营业部迁址B.公司更名C.席位转让D.总经理变更

考题 证券营业部的设立条件与报批程序证券公司根据需要,可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部,经中国证监会派出机构批准后( )撤销。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.一年内

考题 证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 ( )

考题 根据证券法的规定,下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有(  )。A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整 B.证券公司减少注册资本 C.证券公司设立分支机构 D.证券公司变更业务范围

考题 根据证券法的规定,下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。 A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整 B、证券公司减少注册资本 C、证券公司设立分支机构 D、证券公司变更业务范围

考题 下列各项中,属于需办理席位变更的原因有()。A:公司更名B:更换席位使用单位C:转让席位D:营业部迁址

考题 需办理席位变更的情形不包括( )。A:营业部迁址 B:公司更名 C:席位转让 D:总经理变更

考题 期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

考题 期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构

考题 营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A.中国证监会 B.期货公司所在地中国证监会派出机构 C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会

考题 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。( )

考题 如果期货营业部变更营业场所的,拟迁入营业场所应当符合规定条件,并经营业部所在地()批准。A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行

考题 期货公司营业都负责人的任职资格由( )依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

考题 根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,下列事项()的变更必须经证监会批准。A、合并、分立、变更公司形式以及公司解散B、证券营业部异地迁址C、增加或减少注册资本D、变更业务范围

考题 期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()

考题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()

考题 单选题期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D 期货公司住所地的中国证监会派出机构

考题 单选题营业部同城搬迁实施不包括()。A 拟搬迁的营业部按照《营业部新设搬迁撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作B 新址装修完成后,营业部实施原址的客户安置和关闭工作,报证监会当地派出机构检查验收C 证监会当地派出机构验收合格后,营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更D 根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更

考题 判断题期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()A 对B 错