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拥有“对上市公司实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处”权力的是( )

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.国资委

D.财政部


参考答案

更多 “ 拥有“对上市公司实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处”权力的是( )A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.国资委D.财政部 ” 相关考题
考题 中国银监会依法对商业银行代理保险业务制定相关的规章和( ),进行现场检查和非现场监管。

考题 中国银监会、中国保监会对商业银行代理保险业务可以()检查,依法对违规行为采取监管措施,追究相应责任,并给予相应处罚。( )A分别进行非现场B.进行联合现场C.非现场D.进行现场

考题 ()依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。 A.中国人民银行B.保险监管机构C.银行监管机构D.地方金融办

考题 关于风险监管方法的表述,下面选项中不正确的是( )。A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类,其中非现场监管是最重要的方式和手段B.非现场检查是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账日等C.非现场检查是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括:统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料D.德国、英国等金融发达国家对金融业的日常监管已主要依靠非现场监管,中国人民银行也从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管

考题 银行业监督管理机构依法实施的现场检查和非现场监管、查处违法行为以及追究行政责任等履行监管职责的程序,不因移送而终止。() 此题为判断题(对,错)。

考题 政府有关部门应当加强招标投标和政府采购监管,依法纠正和查处违法违规行为。( ) 此题为判断题(对,错)。

考题 银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管

考题 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定信息收集内容,规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。() 此题为判断题(对,错)。

考题 中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的分析指标。() 此题为判断题(对,错)。

考题 中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行审查、分析和总结。() 此题为判断题(对,错)。

考题 关于风险监管方法的表述,下面选项中不正确的是( )。A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类,其中非现场监管是最重要的方式和手段B.非现场监管是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账目等C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料D.德国、英国等金融发达国家对金融业的日常监管已主要依靠非现场监管,中国人民银行也从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管

考题 下列哪项是中国证券监督管理委员会的职能( )A.确定人民币汇率政策;维护合理的人民币汇率水平;实施外汇管理;持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备B.对银行业金融机构实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处C.对证券业金融机构实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处D.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为;负责保险保障基金的管理,监管保险保证金;根据法律和国家对保险资金的运用政策,制定有关规章制度,依法对保险公司的资金运用进行监管

考题 保险监管机构应依法开展反洗钱( )。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与现场监管D.非现场检查与非现场监管

考题 保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。此题为判断题(对,错)。

考题 银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括( )。A.现场检查结果将提高非现场监管的质量 B.通过现场检查修正非现场监管结果 C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量 D.非现场监管对现场检查的指导作用 E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机 构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

考题 关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充 B.非现场监管对现场检查的指导作用 C.现场检查结果将提高非现场监管的质量 D.通过非现场检查修正现场监管结果?

考题 股权投资基金监管机构依法对基金管理人和( )开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。A.市场服务机构 B.市场金融机构 C.基金投资者 D.行业自律组织

考题 下列关于中国人民银行的主要职责说法错误的是( )A.承担最后贷款人责任,负责对因化解金融风险而使用中央银行资金机构的行为进行检查监督。 B.牵头建立宏观审慎管理框架,拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案,制定审慎监管基本制度,建立健全金融消费者保护基本制度。 C.制定和执行货币政策、信贷政策,完善货币政策调控体系,负责宏观审慎管理。 D.对银行业和保险业机构实行现场检查与非现场监管,开展风险与合规评估,保护金融消费者合法权益,依法查处违法违规行为

考题 下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中,正确的是()。 A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量 B.非现场监管对现场检查有指导作用 C.现场检查结果将提高非现场监管的质量 D.通过现场检查修正非现场监管结果 E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

考题 银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式,这两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括()。A.现场检查结果将提高非现场监管的质量 B.通过现场检查修正非现场监管结果 C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量 D.非现场监管对现场检查的指导作用 E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

考题 下列关于金融监管机构说法错误的是( )。A.依法行使审批或核准权 B.依法办理基金备案 C.对基金违法违规行为进行查处 D.承担着重要的一线监控职责

考题 保险监管机构应依法开展反洗钱()。A、非现场检查与现场监管B、现场检查与非现场监管C、现场检查与现场监管D、非现场检查与非现场监管

考题 风险为本的监管模式更加强调()。A、非现场监管和现场检查相互分离B、非现场监管和现场检查相互配合C、现场检查对非现场监管的绝对指导D、非现场监管对现场检查的绝对指导

考题 单选题风险为本的监管模式更加强调()。A 非现场监管和现场检查相互分离B 非现场监管和现场检查相互配合C 现场检查对非现场监管的绝对指导D 非现场监管对现场检查的绝对指导

考题 填空题中国银监会依法对商业银行代理保险业务制定相关的规章和(),进行现场检查和非现场监管。

考题 判断题保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。A 对B 错

考题 单选题中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行()。A 非现场监管和现场检查B 非现场检查和现场监管C 非现场监管D 现场监管