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公司风险控制能力的考査要点有()。
A.公司的风险控制理念和风险控制组织构架情况
B.投资风险控制情况
C.公司合规经营情况
D.公司危机处理情况
参考答案
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考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制
考题
保险公司整体风险管理的目标是（ ）。A.财务稳定和创造价值、保险保障功能的充分释放和树立良好的社会形象B.营造风险管理的企业文化C.设置风险管理组织层级，实行严格的授权制，建立组织内部风险控制流程D.建立“以风险中心”公司价值理念和“以利润为中心’’公司经营思想
考题
隆盛信托投资公司自成立以来,结合业务特点和内部控制要求设置内部机构,明确职责权限,将权力和责任落实到责任单位,同时综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略,实现对风险的有效控制。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。
A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息与沟通
考题
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平B．投资技能和风险控制能力C．风险认知和控制能力D．产品认知水平和风险承受能力
考题
关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（ ）。 A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
B.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D.控制活动可以通过授权控制来进行
考题
风险控制委员会主要职责包括（ ）。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（ ）。A.基金投资交易过程中存在合规性风险
B.基金投资交易中存在投资组合风险
C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D.基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，主要包括（）。A:基金公司设立风险控制委员会B:内部监督稽核制度C:基金公司设有投资决策委员会D:制定内部风险控制制度
考题
单选题在基金管理公司的业务风险控制中，风险量化和限额控制属于（）A
投资风险控制B
流动性风险控制C
财务风险控制D
品种风险控制
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