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某公司下列再次发行债券的行为不应核准 的是:( )
A.该公司在不久前已经发行过公司债券,虽然已 经募足,但是时间间隔未满1年
B.该公司欠银行1000万元且已经到期,银行同 意1年后再还
C.该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
D.该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息, 到1个月前才消除
A.该公司在不久前已经发行过公司债券,虽然已 经募足,但是时间间隔未满1年
B.该公司欠银行1000万元且已经到期,银行同 意1年后再还
C.该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
D.该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息, 到1个月前才消除
参考答案
参考解析
解析:。《证券法》第18条规定,有下列情形之一 的,不得再次公开发行公司债券:(1)前一次公开发行 的公司债券尚未募足;(2)对已公开发行的公司债券 或者其他债务有违约或者延迟支付本息的亊实,仍处 于继续状态;(3)违反本法规定,改变公开发行公司债 券所募资金的用途。第16条规定,公开发行公司债券,应当符合下列 条件:(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万 元;(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%; (3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年 的利息;(4)筹集的资金投向符合国家产业政策; (5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;(6)国 务院规定的其他条件公开发行公司债券筹集的资金, 必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性 支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应 当符合第一款规定的条件外,还应当符合本法关于公 开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构 核准。
再次发行公司偾券,不仅必须没有第18条规定的 情形,而且还要满足第16条的规定,A选项正确,不要 求发行的间隔时间。B选项银行同意延期,不属于迟 延支付情形,正确。C选项不属于第18条的情形,但 是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40% 的规定,故C选项错误。D选项虽然迟延事实,但已经 消除。故D项正确。
再次发行公司偾券,不仅必须没有第18条规定的 情形,而且还要满足第16条的规定,A选项正确,不要 求发行的间隔时间。B选项银行同意延期,不属于迟 延支付情形,正确。C选项不属于第18条的情形,但 是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40% 的规定,故C选项错误。D选项虽然迟延事实,但已经 消除。故D项正确。
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关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是( )。 A.中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理 B.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
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关于股票和公司债券的公开发行,以下说法正确的是:( )A.股票发行实行核准制,公司债券发行实行审批制B.股票和公司债券发行均实行审批制C.股票和公司债券发行均实行核准制D.股票发行实行审批制,公司债券发行实行核准制
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某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中.构成本次发行障碍的是( )。A.2006年发行的公司债券尚未发行完毕B.2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率D.本次拟发行的公司债券未确定保荐人
考题
某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是( )。A.2007年发行的公司债券延迟支付利息,仍处于继续状态
B.2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
D.发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕
考题
根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列说法不正确的是( )。A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行
考题
关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的是( )。
Ⅰ 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
Ⅴ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的是()。
Ⅰ.中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
Ⅴ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ
考题
下列关于公司债券发行的说法正确的是 ( )
A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
B.公开发行公司债券可以申请一次核准,分期发行。申请分期发行的,公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
C.申请一次核准,分期发行的,首期发行后,剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
D.分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%
E.应当经资信评级机构评级,债券信用级别应达到从级
F.应当为公司债券提供担保
考题
下列关于公司债券发行的说法正确的是( )。A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
B.公开发行公司债券可以申请一次核准,分期发行。申请分期发行的,公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
C.申请一次核准,分期发行的,首期发行后,剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
D.分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%
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关于股票和公司债券的公开行为,以下说法正确的是( )。A.股票发行实行核准制,公司债券实行审批制
B.股票和公司债券均实行审批制
C.股票和公司债券均实行核准制
D.股票发行实行审批制,公司债券发行实行核准制
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下列关于公司债券发行的说法正确的是()。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准,分期发行。申请分期发行的,公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准,分期发行的,首期发行的,剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50% Ⅴ应当经资信评级机构评级,债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保A、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅥD、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。A、2007年发行的公司债券尚未发行完毕B、2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益C、本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年D、发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕
考题
单选题根据证券法律制度的规定,下列对公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。A
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准B
仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监会核准C
公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行D
公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
考题
单选题关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有( )。A
公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动B
公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会作出决议C
公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出D
发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,可以再次发行公司债券
考题
单选题关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有()。
Ⅰ 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行A
ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于公司债券发行的说法正确的是()。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准,分期发行。申请分期发行的,公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准,分期发行的,首期发行的,剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50% Ⅴ应当经资信评级机构评级,债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保A
ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、ⅥD
Ⅳ、Ⅴ、ⅥE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是:()A
该公司在不久前已经发行过公司债券,虽然已经募足,但是时间间隔未满1年B
该公司欠银行1000万元且已经到期,银行同意1年后再还C
该公司累计债券余额达到公司净资产的45%D
该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息,到1个月前才消除
考题
单选题某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。A
2007年发行的公司债券尚未发行完毕B
2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益C
本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年D
发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕
考题
单选题关于股票和公司债券的公开发行,以下说法正确的是 ( )A
股票发行实行核准制,公司债券实行审批制B
股票和公司债券均实行审批制C
股票和公司债券均实行核准制D
股票发行实行审批制,公司债券实行核准制
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