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我国商业银行可以从事一部分投资银行类业务的种类和范围，是2002年（ ）所发文件明确的。
A．中国人民银行
B．国家发展和改革委员会
C．财政部
D．国务院
参考答案
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考题
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。A．信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B．信用经纪业务主要有融资和融券两种类型C．投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险D．投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入E．投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
考题
在分业经营、分业监管体制下，对于金融机构的经营有严格的限制，主要包括( )。A．禁止商业银行从事投资业务B．禁止商业银行从事代理保险业务C．禁止商业银行从事投资银行业务D．禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款E．银行、证券等金融机构的高管人员不得相互兼任
考题
下面关于分业经营的说法，正确的有()。A:商业银行不能从事有价证券的买卖、中介、承销等证券投资业务
B:商业银行不能从事保险公司经营范围内的各项业务活动
C:经营证券业务的投资银行不能开展除保险金以外的存款及任何形式的贷款业务（如透支等）
D:保险公司既不能利用沉淀资金自行开展信贷业务，也不能进行股票投资和其他类型的实业投资
E:任何商业银行、投资银行和保险公司不能以设立子公司的名义向对方的业务范围进行渗透
考题
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券的客户
B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
考题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
考题
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
考题
多选题在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。A银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任B禁止商业银行从事投资银行业务C禁止证券经营机构吸收存款D禁止证券公司从事投资银行业务
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，下列表述正确的是()。A
证券公司可以设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门B
证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责C
证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外D
证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ ）。A信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B信用经纪业务主要有融资和融券两种类型C投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险D投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入E投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入
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