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从内部控制角度来看，（ ）是重点。

A．信息披露

B．执业回避

C．严惩不贷

D．隔离墙

参考答案

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考题 （ ）是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．岗位分离 D．隔离墙
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考题 从网络信息整合的角度来看，超链接属于（ ）。A. 单稿件整合 B. 多稿件整合C. 专题整合 D. 形式整合
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考题 从法律的角度来看,保险行为是一种( )A.合同行为B.互助行为C.交换行为SXB 从法律的角度来看，保险行为是一种（ ）A.合同行为B.互助行为C.交换行为D.保障行为
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考题 从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．惩处
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考题 内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。A.环境控制 B.风险控制 C.投资管理 D.信息披露
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考题 银行机构的信息披露主要分为监管要求的信息披露和( )。A.会计信息披露 B.内部控制披露 C.债权债务披露 D.风险状况披露
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考题 监管部门对内部控制评价的内容不包括（　　）。A.内部环境评价 B.信息披露评价 C.内部控制活动评价 D.信息交流与沟通评价
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考题 从（ ）传达的角度来看，信息量过大，刺激过度就容易造成公众厌烦情绪，则会产生逆反心理。A.信息 B.消息 C.材料 D.舆论
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考题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度 B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控 C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续 D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
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考题 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。 Ⅰ．执业注册 Ⅱ．执业披露 Ⅲ．执业隔离 Ⅳ．执业回避A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 信息隔离墙制度的特点包括（　　）。 Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 央行对商业银行实施宏观审慎监管(MPA)的核心工具是()。 A.内部控制 B.公司治理 C.资本监管 D.信息披露
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考题 人民银行对商业银行实施宏观审慎监管的核心工具是()。 A.内部控制 B.资本监管 C.信息披露 D.公司治理
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考题 从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。A、执业回避B、信息披露C、隔离墙D、监督检查
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考题 （）是内控制度的重点。A、执业回避B、信息披露C、岗位分离D、隔离墙
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