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基金管理公司要申报的材料包括（ ）。
A．筹建情况验资证明
B．人员情况内部机构设置及职能
C．管理制度公司章程
D．营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划
参考答案
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考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。
考题
保险公司在设立申请得到批准、筹建工作已经完成的情况下,申请开业时需要准备的文件资料包括()。
A.递交开业申请报告B.中国保监会认可的验资机构出具的验资证明C.资本金人账的原始凭证的复印件D.公司部门的设置及人员基本构成情况
考题
分支机构筹建工作完成后,申请人提交下列开业验收列材料()。
A、筹建工作完成情况报告B、筹建负责人简历及有关证明C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告D、业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度E、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等
考题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（ ）。A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明；B.反洗钱内控制度；C.反洗钱机构设置报告；D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告；E.信息系统反洗钱功能报告；F.中国保监会规定的其他材料；
考题
申请人提交的开业验收报告，应当附拟设机构的以下材料：（ ）。A.筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合本办法第十六条所规定的分支机构开业标准；B.营业场所所有权或者使用权证明，消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；C.计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告,内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；D.机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；E.拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；F.保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；
考题
保险公司申请设立分支机构，应当向保险监督管理机构提出书面申请，提交材料中不包括( )A.设立申请书B.验资报告C.拟任高级管理人员的简历及相关证明材料D.拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料
考题
按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（ ）。A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
考题
(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（ ）情况。
Ⅰ．内部控制
Ⅱ．信息管理平台建设
Ⅲ．账户管理制度
Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。
A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况
考题
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A.证券业协会
B.基金管理公司
C.基金销售机构
D.相关监管机构
考题
下列哪项不属于申请人提交的开业验收报告应附材料（）A、筹建工作完成情况报告B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等C、营业执照D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明
考题
分支机构筹建工作完成后，申请人应当向（）提出开业申请，并提交下列材料一式三份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。
考题
分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式（）份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。 A、两B、三C、四D、五
考题
申请人提交的开业验收报告，应当附拟设机构的以下材料：（）。A、筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合保险公司分支机构市场准入管理办法、分类监管暂行办法第十六条所规定的分支机构开业标准B、营业场所所有权或者使用权证明，消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告，内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本D、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等E、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明F、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件
考题
保险公司申请设立分支机构，应当向保险监督管理机构提出书面申请，提交材料中不包括（）。A、设立申请书B、验资报告C、拟任高级管理人员的简历及相关证明材料D、拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料
考题
单选题分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式（）份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。A
两B
三C
四D
五
考题
填空题分支机构筹建工作完成后，申请人应当向（）提出开业申请，并提交下列材料一式三份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。
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