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下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见
C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
参考答案
更多 “ 下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓 ” 相关考题
考题
某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。A.该基金存在风险B.该基金公司有业内最年轻的投资团队C.该基金风险低于股票型基金D.基金经理过往业绩优异
考题
以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是()。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
考题
(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。
Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价
Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利
Ⅲ．某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票
Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
考题
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
考题
关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
考题
对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。
Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价
Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的
Ⅲ．某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价
Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
考题
张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
考题
(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
考题
以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。 A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
考题
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()A.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
B.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
考题
(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
考题
下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。
Ⅰ．某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票
Ⅱ．某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票
Ⅲ．某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
Ⅳ．某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会
C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
考题
基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
考题
以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
C.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
考题
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（）A.A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交
B.B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
C.C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
D.D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
考题
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交
考题
某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
考题
(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
考题
单选题以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A
基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B
研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C
基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D
投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
考题
单选题以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。[2017年9月真题]A
某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息B
某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓C
某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见D
某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票
考题
单选题对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的Ⅲ．某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是( )。A
用所管理的基金购买部分债券B
马上拒绝，并上报公司C
私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券D
甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司
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