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反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()
A.经营管理
B.风险控制
C.业务流程
D.业绩指标
参考答案
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考题
反洗钱内部控制的意义主要表现在()。
A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件
考题
反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。
A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求
考题
下列关于建立完善的反洗钱内部控制制度的说法错误的是()
A.只有建立有效的内部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的C.它是金融业安全的保障基础D.可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。
考题
保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性
考题
金融机构反洗钱控制度建设的基本要求有哪些?()
A.反洗钱控制度必须结合业务B.反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关C.反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
考题
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
考题
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施D.对工作人员进行反洗钱培训E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:A.金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
考题
反洗钱内部控制的目标是什么?A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行B.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内C.确保金融机构各项业务的稳健运行D.确保将洗钱风险控制在最低
考题
对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
考题
体现“内部控制优先”的要求不包括()A.要充分考虑各种可能的洗钱风险B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内D.要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
考题
以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。A、金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任B、内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、内部控制过程是不断发展的D、内部控制可以为金融机构提供绝对保障
考题
单选题下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。A
金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任B
内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C
内部控制过程是不断发展的D
内部控制可以为金融机构提供绝对保障
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