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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.安全稳健、持续经营

B.有效防控交易风险

C.将适当的产品销售给适当的投资者

D.投资决策自主、投资风险自担


参考答案

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考题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。( )

考题 (  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

考题 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A: 中国金融期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货保证金监控中心公司 D: 中国期货业协会

考题 期货公司会员单位应按照( )的有关规定,将适当的产品销售给适当的投资者。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司

考题 期货公司会员单位应当建立健全内控合规制度。( )

考题 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过( )的系统统一下发至期货公司会员。 A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国登记结算公司

考题 期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中国金融期货交易所理事会 B.中国金融期货交易所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会

考题 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()

考题 以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C、建立健全内控合规制度D、会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

考题 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()

考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、期货公司

考题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A、中国期货业协会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

考题 经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。()

考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A、中国证监会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会

考题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、商务部

考题 ()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货保证金监控中心

考题 期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会

考题 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、将适当的产品销售给自然人投资者C、将适当的产品销售给法人投资者D、将适当的产品销售给特殊团体投资者

考题 ()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会

考题 单选题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A 将适当的产品销售给适当的投资者B 将适当的产品销售给自然人投资者C 将适当的产品销售给法人投资者D 将适当的产品销售给特殊团体投资者

考题 多选题期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A中国证监会B中国证券业协会C中国金融期货交易所D中国期货业协会

考题 多选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循(  )的有关规定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D商务部

考题 判断题会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()A 对B 错

考题 多选题以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C建立健全内控合规制度D会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

考题 单选题对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A 中国证监会B 中国期货业协会C 中国金融期货交易所D 期货公司会员单位

考题 单选题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A 中国证监会B 中国金融期货交易所C 中国期货业协会D 期货公司

考题 判断题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()A 对B 错