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基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、工商注册所在地中国证监会派出机构

D、证券业协会

参考答案

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考题 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。A、中国证券业协会B、中国证监会派出机构C、中国证监会D、中国基金业协会
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考题 独立基金销售机构设立分支机构，变更（ ）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。 A．经营范围 B．注册资本 C．出资人、股东 D．合伙人、高级管理人员
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考题 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构 B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构 C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构 D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
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考题 商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国证监会 B.中国基金业协会 C.中国证券业协会 D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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考题 基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案。A.中国证监会机构部 B.中国银监会 C.中国证监会派出机构 D.中国基金业协会
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考题 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所 B.中国证监会 C.基金业协会 D.工商登记注册地中国证监会派出机构
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考题 关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得 相应资格 B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格 C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并 取得相应资格 D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注 册并取得相应资格
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考题 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。A.基金业协会 B.工商注册所在地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券业协会
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考题 在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会 B.中国证监会；中国证监会 C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会 D.中国证监会；中国证券投资基金业协会
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后 10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业 协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基 金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只 基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更 C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集 D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
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考题 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（ ）报告。A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国基金业协会
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更 B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容 C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协输澄记，未鍵记，不得进行基金的募集 D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构 B.证券公司所在地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
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考题 公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。A、工商管理机关办理变更登记、注销手续B、证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C、中国证券业协会备案D、中国证券投资基金业协会备案
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考题 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A、中国保监会B、中国证监会C、中国人民银行D、以上皆可
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考题 独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。A、经营范围B、注册资本C、出资人、股东D、合伙人、高级管理人员
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考题 单选题除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。A 工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B 工商注册登记所在地中国证监会派出机构C 主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D 主要经营活动所在地中国证监会派出机构
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考题 单选题商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证监会派出机构D 基金业协会
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考题 单选题基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A 中国保监会B 中国证监会C 中国人民银行D 以上皆可
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考题 单选题从事基金销售业务的机构应向工商注册登记所在地的（ ）进行注册并取得相应资格。A 中国证监会B 中国证监会派出机构C 基金业协会D 证券业协会
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考题 单选题拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册登记并取得相应资格。A 证券交易所B 中国证券登记结算有限公司C 中国证监会D 中国证券投资基金业协会
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考题 单选题基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（　　）申请注册。A 证券交易所B 中国证监会C 基金业协会D 工商登记注册地中国证监会派出机构
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考题 单选题关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（　　）。[2017年11月真题]A 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容B 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集C 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更D 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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考题 单选题公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。A 工商管理机关办理变更登记、注销手续B 证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C 中国证券业协会备案D 中国证券投资基金业协会备案
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考题 单选题基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案。A 中国证监会机构部B 中国银监会C 中国证监会派出机构D 中国基金业协会
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