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在证券投资咨询的诸原则中，（ ）适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A．诚信原则
B．隔离制度
C．民事责任
D．回避原则
E．资格原则
参考答案
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考题
证券、期货投资咨询的主要形式有( )。A．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
考题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。A．民事责任B．披露（备案）原则C．资格原则D．“防火墙”（隔离）原则
考题
（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询
考题
下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
考题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）
①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A：Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.
考题
证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列各项属于证券投资咨询业务的是（ ）。
①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券投资咨询业务的界定包括( )。
Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券研究报告
D.期货投资咨询
考题
下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。
①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
④中国证券业协会认定的其他形式A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式
A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。A.甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
B.乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C.丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格
D.丁公司有100万元人民币的注册资本
考题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。A、民事责任B、披露（备案）原则C、资格原则D、“防火墙”（隔离）原则
考题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
考题
单选题下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ．接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A
①②B
①②③C
①②④D
①②③④
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