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保荐总结报告书应当包括下列内容( )。
A.发行人的基本情况
B.保荐工作概述
C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
参考答案
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考题
保荐总结报告书应当包括( )
A.发行人控股股东的基本情况
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
考题
(2013年11月)保荐总结报告书应当包括( )A.发行人控股股东的基本情况
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
考题
证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书,应在保荐总结报告书上签字的人员有( )。
Ⅰ 保荐机构法定代表人
Ⅱ 保荐机构保荐业务负责人
Ⅲ 保荐机构内核负责人
Ⅳ 负责该项目的保荐代表人
Ⅴ 参与该项目的项目协办人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④
考题
(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()
Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。
Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐总结报告书应当包括()。 Ⅰ发行人控股股东的基本情况 Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐总结报告书应当包括( )。[2013年11月真题]Ⅰ.发行人控股股东的基本情况Ⅱ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅴ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐总结报告书应当包括()。 Ⅰ发行人控股股东的基本情况 Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐总结报告书应当包括()。
Ⅰ.发行人控股股东的基本情况
Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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