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证券投资基金代销人员的禁止行为有（ ）。
A．向投资者进行欺骗性宣传
B．对投资收益进行夸大陈述
C．诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金
D．向投资者描述基金投资风险
参考答案
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考题
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。A.向投资者进行欺骗性宣传B.以低于成本的销售费率销售基金C.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
考题
证券交易所自律管理的内容包括( )。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
考题
以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
考题
证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在( )。A.对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
考题
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资 B．投资者与委托人约定分享证券投资收益 C．依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D．向委托人承诺证券投资收益
考题
53证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )A.投资者申购赎回基金进行监控B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.投资者所交税进行监控D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
考题
在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
考题
在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
考题
在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（ ）行为属于禁止行为。A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金B．向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
考题
下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。
Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
考题
(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
考题
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益
Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息
Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A、Ⅰ,III
B、Ⅱ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（ ）。
①对服务能力和过往业绩进行虚假宣传
②误导性的营销宣传
③承诺投资收益
④保证投资收益A.①③
B.①②③
C.①④
D.①②③④
考题
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益
考题
股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（ ）。A.向投资者宣传最近1个月的过往业绩
B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料
C.预测基金收益率
D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介
考题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。A、接受他人委托从事证券投资B、投资者与委托人约定分享证券投资收益C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D、向委托人承诺证券投资收益
考题
单选题基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。Ⅰ．合规宣传基金公司的过往业绩Ⅱ．聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金Ⅲ．为参与认购的投资者举办抽奖活动Ⅳ．基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。A
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定C
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并主观介绍基金的风险收益特征D
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
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