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基金托管人应建立有效的( )以保障内部控制工作责任的全面落实。

A.稽核检查制度

B.稽核监督体系

C.内部控制制度的评审和反馈机制

D.内部控制工作责任


参考答案

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考题 下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是()。A基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B基金托管人应以自己名义代基金开立账户C基金托管人应实行严格的岗位分离制度D基金托管人应建立会计复核制度

考题 内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。 ( )

考题 基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。(1分)A.严格授权控制B.强化内部监察稽核控制C.建立完善的岗位责任制度D.建立完善的信息披露制度

考题 关于基金托管人的内部控制,下列哪一项说法是错误的?( )A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度

考题 关于资金清算的内部控制,以下说法正确的是( )。(1分)A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

考题 基金托管人资金清算的风险控制措施有( )。 A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生 D.基金托管人应建立严格的授权管理制度

考题 基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外,这反映了基金托管人内部控制的( )原则。A.有效性B.独立性C.及时性D.审慎性

考题 基金托管人内部控制的独立性原则是指( )。 A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离 C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 D.保证托管资产的安全完整

考题 下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是( )。A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度

考题 基金托管人内部控制的制度建设,需要( )。 A.建立完善的稽核监督体系 B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责 C.严格内部管理制度 D.划分岗位薪酬等级

考题 基金托管人资金清算的风险控制措施有( )。A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度B.基金托管入应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

考题 关于基金托管人的内部控制,下列哪项说法是错误的( )。A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度

考题 根据《会计法》的规定,会计机构内部应当建立( )。A.内部审计制度B.内部控制制度C.内部稽核制度D.内部责任制度

考题 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

考题 基金托管人资金清算的风险控制措施有( )。A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

考题 下列不属于担任基金托管人条件的是( )。A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所

考题 基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。A.费用支出内部控制B.信息技术内部控制C.岗位职责控制D.业务控制

考题 托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。( )

考题 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处 B.独立董事和独立的检查稽核部门 C.监事会和办公室 D.督察长和独立的监察稽核部门

考题 下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。A:风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一B:为了保证节约与效率,基金托管^内部可不设监察稽核部门C:在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资金账户进行合并D:基金托管人应建立定期稽核检查制度

考题 基金托管人内部控制的制度建设,需要()。A、建立完善的稽核监督体系B、明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责C、严格内部管理制度D、划分岗位薪酬等级

考题 基金托管人应建立有效的()的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。A、稽核监督体系B、内部监控制度C、稽核检查制度D、内部控制制度《

考题 审计部门应建立健全审计复核、审计回访、审计执法检查、审计责任追究等审计工作质量()制度。A、内部控制B、内部审核C、内部监督D、内部稽核

考题 基金托管人资金清算的风险控制措施有()。A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C、建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生D、基金托管人应建立严格的授权管理制度

考题 关于基金托管人的内部控制,下列哪项说法是错误的()A、基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B、基金托管人应以自己名义代基金开立账户C、基金托管人应行严格的岗位分离制度D、基金托管人应建立会计复核制度

考题 单选题审计部门应建立健全审计复核、审计回访、审计执法检查、审计责任追究等审计工作质量()制度。A 内部控制B 内部审核C 内部监督D 内部稽核

考题 单选题下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是()。A 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B 基金托管人应以自己名义代基金开立账户C 基金托管人应实行严格的岗位分离制度D 基金托管人应建立会计复核制度