网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列属于操纵市场行为的是（ ）
A．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量
C．与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格
D．集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量
参考答案
更多 “ 下列属于操纵市场行为的是（ ）A．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B．在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量C．与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格D．集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量 ” 相关考题
考题
下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B．假借客户的名义买卖证券C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．利用传播媒介提供虚假信息
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
下面属于欺诈客户行为的是（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。A．违背客户的委托为其买卖证券B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量E．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。A．挪用公款买卖证券B．编造并传播影响证券交易的虚假信息C．违背客户的委托办理证券买卖D．未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E．假借客户的名义买卖证券
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（ ）。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?A：①②③
B：③④
C：①③④
D：①②
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（ ） A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列属于操纵证券市场行为的有（ ）
①违背客户委托为其买卖证券
②合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券
④单独集中持股优势操纵证券交易量A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②④
考题
下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
①违背客户的委托为其买卖证券
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④
考题
(2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
下面属于欺诈客户行为的是（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
多选题证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（ ）。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C违背客户的委托为其买卖证券D代理买卖法律规定不得买卖的证券
考题
多选题下列属于操纵市场行为的有（ ）。A甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票B未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C甲与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易D在自己实际控制的账户之间进行证券交易
考题
单选题下列行为中，属于损害客户利益的行为的有（ ）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷