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证券从业人员不得为达到排除竞争的目的，不正当地利用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。 （ ）
参考答案
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考题
证券从业人员禁止的行为包括( )。A．接受分享利益的委托B．为了赢得客户的信任，向客户保证收益C．与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定D．为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动
考题
根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（ ）A．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为B．在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券C．禁止法人利用他人账户从事证券交易D．国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票
考题
我国《证券法》所确立的证券交易原则之一，是证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。邓某在某证券公司任副总经理，负责办公室工作和公司的后勤事务，邓某不属于前述我国《证券法》所限制的“证券从业人员和管理人员”。( )A．正确B．错误
考题
在不会严重限制相关市场竞争，并能使消费者分享由此产生的利益前提下，经营者与具有竞争关系的经营者( )不为反垄断法所禁止。A 为排除竞争，达成的联合抵制交易协议B 为实现其支配地位，达成的限制商品的生产数量协议C 为限制竞争，达成的固定商品价格协议D 为改进技术，达成的限制购买新技术协议
考题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）A．由该从业人员B．由该证券公司全部承担C．由该从业人员和该证券公司连带承担D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
考题
根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的 说法正确的有：（ )
A.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
B.在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券
C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上 市交易的股票
考题
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（ ）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。A.通过合谋利用信息优势联合买卖
B.不以成交为目的，频繁申报并撤销申报
C.利用虚假的重大信息，诱导投资者进行证券交易
D.证券公司从业人员利用内幕信息以外的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券
考题
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A、《股票发行与交易管理暂行条例》B、《公司法》C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》D、《证券从业人员行为守则》
考题
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）A、从业人员不得以个人名义参加期货交易B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C、不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D、自觉抵制商业贿赂
考题
王某是某证券公司的工作人员，持有某上市科技公司的大量股票。为了达到获利目的，王某利用其证券从业人员的身份，在网上发帖，将该上市公司开发的被专家估值100万美元的网络应用程序，故意错写为100亿美元，造成该公司股票交易价格和交易量异常波动，给股民造成巨大损失。王某构成编造并传播证券交易虚假信息罪。
考题
单选题若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由（ ）来承担该损失责任。A
该从业人员B
该证券公司全部承担C
该从业人员和该证券公司连带承担D
该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
考题
单选题具有市场支配地位的经营者，利用其市场支配地位实施的、以限制和排除同业竞争者、维持和提高自身市场地位为直接目的的市场行为是 ( )A
供应者的滥用市场支配地位行为B
购买者的滥用市场支配地位行为C
阻碍性滥用D
剥削性滥用
考题
多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。[2016年9月真题]A从业人员不得以个人名义参与期货交易B从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D从业人员应自觉抵制商业贿赂
考题
单选题根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A
《股票发行与交易管理暂行条例》B
《公司法》C
《禁止证券欺诈行为暂行办法》D
《证券从业人员行为守则》
考题
单选题具有市场支配地位的经营者，不得（）市场支配地位，排除、限制竞争。A
利用B
运用C
滥用D
使用
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