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在代客理财业务中,证券公司可以对客户收益水平做出保证。 ( )


参考答案

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考题 基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品,而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )

考题 在商业银行的代客理财业务中,客户可以自有外汇或人民币购买代客境外理财产品,而不用将自有资金换成外汇购买。( )A.对B.错

考题 个人理财业务提供的服务或产品中,收益和风险全部由客户承担的是( )。A.理财顾问服务B.保证收益理财计划C.保本浮动收益理财计划D.非保证收益理财计划

考题 集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺;定向资产管理业务投资风险由客户承担,可也由证券公司承担,或者两者共担,证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。( )

考题 商业银行开展代客境外理财业务,可以在境内发售外币理财产品,以人民币购汇办理代客境外理财业务。() 此题为判断题(对,错)。

考题 下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C.违规代客户抄录风险提示语句D.违规代客保管各类理财协议

考题 证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 ( )

考题 个人理财业务提供的服务或产品中,收益和风险全部由客户承担的是( )。A: 理财顾问服务 B: 保证收益理财计划 C: 保本浮动收益理财计划 D: 非保证收益理财计划

考题 个人理财业务提供的服务或产品中,收益和风险全部由客户承担的是(  )。A.理财顾问服务 B.保证收益理财计划 C.保本浮动收益理财计划 D.非保本收益理财计划

考题 在《代客理财统计月报表》中,按银行与客户承担风险的大小,将理财产品划分为哪几类。()A、保证收益理财产品B、保本浮动收益理财产品C、非保本浮动收益理财产品D、非保本固定收益理财产品

考题 依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》,代客境外理财业务按照具体投资产品区分,分为()A、债券型代客境外理财B、票据型代客境外理财C、结构性产品型代客境外理财D、基金型代客境外理财E、组合型代客境外理财

考题 证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目。

考题 《中国农业银行理财业务会计核算办法》所称的代客理财产品不包括()A、非保本浮动收益理财产品B、独立第三方提供本金的理财产品C、独立第三方提供收益保证的理财产品D、保本浮动收益理财产品

考题 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,()是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付,本金以外的投资风险由客户承担,并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划。A、保证收益理财计划B、非保证收益理财计划C、保本浮动收益理财计划D、非保本浮动收益理财计划

考题 证券公司流动性风险主要来自()。A、代客理财B、自营证券业务C、新股(债券)发行及配售承销业务D、客户信用交易E、投放贷款

考题 代客理财业务理财产品分为()A、保证收益类B、非保证收益类C、保本浮动收益类D、非保本浮动收益类

考题 下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A、违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B、违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C、违规代客户抄录风险提示语句D、违规代客保管各类理财协议

考题 在代客境外理财业务中,投资的风险由()承担。A、发售产品的商业银行B、产品的托管银行C、客户(投资者)D、国家

考题 下列有关保证收益型理财计划,描述不正确的有。()A、商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的风险由客户承担B、在固定收益理财计划中,由于资金运营得当,超过固定收益部分的收益归商业银行所有C、最低收益理财计划是银行向客户支付最低收益,产生超出最低收益的部分由银行和客户按合同约定分配D、在最低收益理财计划中,最低收益水平是以同期的银行定期存款利率为下限的

考题 单选题对商业银行银行来讲,下列有关代客境外理财业务的说法中,正确的是() (1)代客境外理财业务是商业银行的表外业务; (2)代客境外理财业务里的投资收益不归商业银行所有,商业银行只按事先约定的比例收取一定的费用; (3)代客境外理财业务属于中间业务。A 全部正确B (1)和(3)正确C (2)正确D 全部不正确

考题 填空题商业银行代客境外理财业务投资的收益和风险均由()承担。

考题 多选题在《代客理财统计月报表》中,按银行与客户承担风险的大小,将理财产品划分为哪几类。()A保证收益理财产品B保本浮动收益理财产品C非保本浮动收益理财产品D非保本固定收益理财产品

考题 多选题证券公司流动性风险主要来自()。A代客理财B自营证券业务C新股(债券)发行及配售承销业务D客户信用交易E投放贷款

考题 多选题依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》,代客境外理财业务按照具体投资产品区分,分为()A债券型代客境外理财B票据型代客境外理财C结构性产品型代客境外理财D基金型代客境外理财E组合型代客境外理财

考题 判断题证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目。A 对B 错

考题 单选题未经批准,不得向客户提供()或代客理财服务,提供投资收益的保底承诺;A 委托理财B 投资理财C 理财咨询D 代买代卖基金

考题 多选题代客理财业务理财产品分为()A保证收益类B非保证收益类C保本浮动收益类D非保本浮动收益类