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在案防工作方面,银行业金融机构应当建立( )。
A.制度后评价体系
B.内部管理制度
C.信息科技系统
D.绩效考核和激励约束机制
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考题
银行业金融机构应当对下列哪些情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。()
A.整体案防工作情况B.案防管理体系运行情况C.内部检查发现问题整改情况D.外部检查发现问题整改情况
考题
银行业金融机构案件处置三项制度包括()
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
考题
银行业金融机构案件处置三项制度指A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
考题
银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系,包括但不局限于如下内容:A.银行业消费者权益保护工作组织架构、运行机制、内部控制体系B.银行业产品和服务的信息披露规定C.银行业消费者投诉受理流程及处理程序D.银行业消费者金融知识宣传教育框架安排E.银行业消费者权益保护工作报告体系、监督考评制度、重大突发事件应急预案
考题
关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是( )。A.应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则B.应当建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况C.应当对银行业金融机构实行并表监督管理D.应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度
考题
根据《银行业金融机构全面风险管理指引》的规定,商业银行在信息安全管理体系方面应()。
A.建立合理的信息安全管理组织架构及制度体系
B.信息安全管理体系完整,信息安全管理策略覆盖全面
C.电子银行信息安全管理体系完整
D.建立信息安全标准和评估体系
E.保证信息科技管理是否符合国家法律法规准则和监管要求
考题
银保监会已构建信息科技非现场监管体系,并以银行业金融机构信息科技()报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段,全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。A.监管评级
B.非现场监管
C.持续监管
D.现场检查
考题
银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系不包括( )。A.银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制
B.银行业消费者权益保护工作内部控制体系
C.银行业消费者权益保护工作外部控制体系
D.银行业消费者权益保护工作报告体系
考题
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括()A《银行业金融机构案件处臵工作规程》B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》C《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
考题
单选题以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是()。A
在案件防控工作考评中,没有转发银监会《重大突发事件报告制度》,相关工作一票否决B
年度内发生非自查发现重大、恶性案件的,年度考评结果一票否决C
应当从组织、人员、制度等各方面保障案件(风险)信息报送的迅速、准确和全面D
应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
考题
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括()A《银行业金融机构案件防控工作管理制度》B《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》C银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件处置工作规程》
考题
多选题在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。A制度后评价体系B内部管理制度C信息科技系统D绩效考核和激励约束机制
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