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基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）
A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
参考答案
参考解析
解析：基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
更多 “基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩 B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事 C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供 D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓” 相关考题
考题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
考题
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。
Ⅰ.基金法规
Ⅱ.《民法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《刑法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
考题
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
考题
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。
Ⅰ 完善各项规章制度
Ⅱ 强化工作流程管理
Ⅲ 形成守法合规企业文化
Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。
Ⅰ、避免实施违法违规行为
Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
Ⅳ、参与监管机构的执法活动A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
考题
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
Ⅰ.避免实施违法违规行为；
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；
Ⅳ.参与监管机构的执法活动；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
Ⅱ．基金行业自律性规则
Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
Ⅳ．基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。A
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B
基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户C
基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D
基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
考题
单选题关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。A
基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C
不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
考题
单选题关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是（ ）A
守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C
诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D
专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
考题
单选题关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。A
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守C
不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D
基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
考题
单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题下列关于守法合规职业道德要求的表述，错误的是（ ）。A
不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B
基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管C
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性地遵守D
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
考题
单选题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（ ）。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ
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