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合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。

A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

参考答案

参考解析
解析：合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度（故B项不正确）以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
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考题 基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
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考题 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
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考题 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险
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考题 基金管理人合规管理中的“规”包括( )。A.法律规则B.公司章程C.职业道德D.以上全是
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考题 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。A、部门规章、自律规则B、公司制度、自律规则C、部门规章、他律规则D、公司制度、他律规则
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考题 基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象
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考题 基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 A、能够更好地履行合规风险管理的职能 B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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考题 下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责任人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇
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考题 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险理体系 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.确保基金持有人依法合规经营
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规部门的人员配置
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考题 基金公司合规管理的目标包括（ ） Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系； Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理； Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定； Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 基金管理人的合规审核程序不包括（）。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价
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考题 下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。A、确保基金管理人依法合规经营B、确保基金管理人实现利润最大化C、确保基金管理人规避投资风险D、确保基金管理人持续正常运营
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考题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇
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考题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险
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考题 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。A、法律规则B、公司章程C、职业道德D、以上全是
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考题 基金管理人的合规管理目标不包括（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
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考题 单选题基金管理人的合规管理中的“规”包括（ ）。A 法律规则B 公司章程C 职业道德D 以上都是
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考题 单选题基金管理人的合规审核程序不包括（）。A 制定合规审核机制B 确定合规审查人员C 合规审核调查D 合规审核评价
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考题 单选题（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规章程B 合规规范C 合规规则D 合规政策
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考题 单选题基金管理人应当设置负责合规风控的（　　）。A 风险控制人B 合规经理C 合规负责人D 高级管理人员
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考题 单选题基金管理人合规管理中的“规”包括（）。A 法律规则B 公司章程C 职业道德D 以上全是
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