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当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.拘留
D.暂停履行职务
B.出具警示函
C.拘留
D.暂停履行职务
参考答案
参考解析
解析：当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
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考题
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是()A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。A．提示销售机构改正B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。A、未履行报送手续B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
考题
(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
考题
关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。A.未履行报送手续
B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。
Ⅰ未履行报送手续
Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.3
B.6
C.9
D.12
考题
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B、基金管理公司督察长出具的合规意见书C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。A、未履行报送手续B、基金宣传推介材料和上报的材料不一致C、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》D、以上全部
考题
单选题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。A
中央银行或财政部B
中央银行或证监会C
中国证监会或证监局D
中国证监会或财政部
考题
单选题下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A
宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B
宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C
6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D
宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
考题
单选题下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）A
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B
基金管理公司督察长出具的合规意见书C
基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
单选题基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（ ）。A
责令基金管理公司进行整改B
对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会C
对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D
对基金公司出具监管警示函
考题
单选题基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A
3B
6C
9D
12
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