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基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外
Ⅱ．相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
Ⅲ．涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产
Ⅳ．基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
Ⅰ．禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外
Ⅱ．相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
Ⅲ．涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产
Ⅳ．基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：本题考察基金销售机构职责规范； 严格账户管理：
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之问划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构开立基金销售结算专用账户时，应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项，以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构做出约定。
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之问划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构开立基金销售结算专用账户时，应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项，以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构做出约定。
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考题
下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D、禁止挪用
考题
下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能
考题
下列对投资基金销售业务描述，正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
关于私募基金的运行，下列说法正确的是()。A、私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户B、私募股权基金要求进行法定验资C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
考题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上说法都正确
考题
关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
考题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
考题
下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料
D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（ ）。A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
督
C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售
考题
下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
考题
下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务B、基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售C、为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
考题
以下关于基金转换的说法正确的是（）。A、基金转换即基金产品转换，即客户将所持有的基金份额转换为同一基金管理人旗下的其它基金产品B、基金转托管包括转出和转入，其中基金转托管转出即客户将基金账户内的基金份额从一个销售机构转到另一销售机构C、基金转托管转入即客户将基金账户内的基金份额从另一个销售机构转到我销售机构D、基金转换业务他人代办时，需提供账户本人和代办人身份证件
考题
单选题下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。A
基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务B
基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售C
为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理D
基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
考题
单选题基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金销售机构严格账户管理的职责内容说法错误的是（ ）？A
相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B
是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C
由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D
禁止挪用
考题
单选题关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A
未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B
基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C
基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D
基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
考题
单选题关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（ ）。A
了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力B
了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度C
了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力D
了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
考题
单选题以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是（ ）。A
对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类B
在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C
涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产D
相关机构破产清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
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