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（ ）年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》
A.2003年
B.2015年
C.2013年
D.2005年
B.2015年
C.2013年
D.2005年
参考答案
参考解析
解析：2013年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。 本题考察资产管理行业@##
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考题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。
①公平对待证券研究报告的发布对象
②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
③优先向资产管理部门发送证券研究报告
④将资产管理部门作为优先级客户对待A.③④
B.①③
C.②④
D.①②
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理
Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
关于投资管理与研究协会，正确的说法有（）。A、投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织B、投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成C、会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格D、投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部
考题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。A、应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理C、应当建立证券研究报告发布审阅机制D、应当公平对待证券研究报告的发布对象
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A
建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B
将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C
证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D
遵循独立、客观、公平、审慎原则
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之问的利益冲突B
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C
发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D
发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据国务院金融稳定发展委员会办公室发布的11条金融业对外开放措施，取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资持股比例（ ）的限制从2021年提前到2020年。A
51%B
50%C
40%D
41%
考题
单选题美国创刊于1889年，由道琼斯公司在纽约出版的、侧重于财政金融的日报是（）A
《金融时报》B
《华尔街日报》C
《洛杉矶时报》D
《产经新闻》
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