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依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。
A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司
B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
C.注册地在本辖区内的基金管理公司
D.经营所在地本辖区内的托管机构
B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
C.注册地在本辖区内的基金管理公司
D.经营所在地本辖区内的托管机构
参考答案
参考解析
解析：各地证监局负责对经营所在地本辖区内的基金管理公司进行日常监管。
更多 “依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司 B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司 C.注册地在本辖区内的基金管理公司 D.经营所在地本辖区内的托管机构” 相关考题
考题
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管
考题
中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究
考题
根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责()。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司B.经营所在地在本辖区内的托管机构C.控股股东注册地在本辖区内的基金管理公司D.注册地在本辖区内的基金管理公司
考题
(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管
考题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局
考题
证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查
考题
(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。
Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
考题
下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法，不正确的是（ ）。A.欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调
B.欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管
C.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元
D.ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用
考题
单选题下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是（ ）。A
欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调B
欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管C
欧盟各成员国证券监管部门对已发“护照”的基金管理人进行电子登记D
ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用
考题
单选题下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。A
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B
对基金从业人员实施资格管理和资格考试C
对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
考题
单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A
对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B
对高级管理人员的日常监管C
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D
对日常监管中发现的重大问题进行处置
考题
单选题基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。A
负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理B
负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案C
负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作D
负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
考题
单选题下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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