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基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易
参考答案
参考解析
解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
（4）侵占、挪用基金财产。
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
（4）侵占、挪用基金财产。
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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考题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是( )A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
考题
适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。A、基金监管机构B、私募基金托管人C、私募基金投资者D、私募基金管理人
考题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.侵占、挪用基金财产
D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
考题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易
考题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易
考题
中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.《私募投资基金推介行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《私葛投资基金销售行为管理办法》
D.《私募投资基金管理行为管理办法》
考题
中国证监会设私募基金监管部，其职能是（ ）
Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准
Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查
Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作
Ⅴ.信息披露规则A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
考题
中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（ ）。A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
C.组织对私募投资基金开展监督检查
D.负责政府投资基金的管理和规范工作
考题
(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
(2017年)私募基金监管部的职能有（ ）。
Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A、《私募投资基金募集行为管理办法》B、《私募投资基金信息披露管理办法》C、《证券投资基金法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A、《公司法》B、《私募投资基金募集行为管理办法》C、《私募投资基金监督管理暂行办法》D、《证券投资基金法》
考题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。A
监管会计报表B
拟定监管私募投资基金的规则、实施细则C
负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作D
拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
考题
单选题中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A
《证券投资基金法》B
《私募投资基金合同指引》C
《私募投资基金募集行为管理办法》D
《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（ ）。[2016年10月真题]A
《私募投资基金募集行为管理办法》B
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C
《私募投资基金信息披露管理办法》D
《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
单选题某私募基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（ ）。Ⅰ．在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ．派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ．向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ．在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会设私募基金监管部，关于其职能说法不正确的是（ ）。A
拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B
负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作C
组织对私募投资基金开展监督检查D
负责政府投资基金的管理和规范工作
考题
单选题中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）。Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅱ.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅲ.指导协会和监管机构开展备案和服务工作Ⅳ.负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作Ⅴ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题我国的私募股权基金自律规则有( )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（）。A
在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息B
私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认C
私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页，供客户取阅D
私募基金募集机构网站公开私募基金说明书，投资人可以通过网络进行查阅
考题
单选题2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。A
《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》B
《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C
《私募投资基金监督管理暂行办法》D
《创业投资企业管理暂行办法》
考题
单选题为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A
《私募投资基金募集行为管理办法》B
《私募投资基金信息披露管理办法》C
《证券投资基金法》D
《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（ ）。A
私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金B
私募基金必须由基金托管人托管C
私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产D
私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失
考题
单选题私募基金合同中订明的基金募集有关事项，包括但不限于（）等内容。Ⅰ.私募基金合格投资者人数上限Ⅱ.私募基金份额认购金额Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期Ⅳ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的回访确认A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金合同的名称中须标识（）字样。A
“私募基金”、“私募股权投资基金”B
“私募股权投资基金”、“私募投资基金”C
“私募基金”、“私募投资基金”D
“私募基金”、“私人股权投资基金”
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