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基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。
A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
参考答案
参考解析
解析：基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。
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考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会
考题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产
考题
19可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )A.基金管理人或基金托管人变更B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15％以上D.基金所投资的上市公司出现重大事件
考题
下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长
考题
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
考题
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
B.侵占、挪用基金财产
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
考题
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有（ ）。
Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
考题
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
考题
下列关于证券投资基金的说法正确的是:（ ）
A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商业银行担任
D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
考题
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。
①证券公司的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的控股股东、实际控制人
③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
考题
单选题为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。A
公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报B
公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资C
公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制D
公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
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