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(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。
A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
参考答案
参考解析
解析：部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
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考题
基金托管人的主要职责有（ ）。A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作D．签署基金决算报告
考题
基金募集信息披露监管的内容包括（ ）。A．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
考题
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。A．提高基金收益B．按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C．对基金经营人进行监督D．管理基金公司
考题
(2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度
B.部门规章
C.业务操作手册
D.内控大纲
考题
关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人提升投入产出效应
B.公司严格控制基金财产的财务风险
C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
考题
基金托管人的主要职责有（）A、记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B、保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C、对期货投资基金进行具体的交易操作D、签署基金决算报告
考题
基金募集信息披露监管包括（）。A、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
考题
单选题以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（ ）。A
对基金投资人风险承受能力进行调查B
对基金投资人和基金公司进行合理匹配C
对基金管理人进行审慎调查D
对基金产品的风险等级进行设置
考题
单选题（）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A
基本管理制度B
部门规章C
业务操作手册D
内控大纲
考题
单选题有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。A
投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程B
研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议C
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈D
投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
考题
单选题基金公司在基本管理制度的基础上对部门的主要职责、岗位设置、执业行为等具体说明的文件是（）。A
业务操作手册B
内部控制大纲C
内部控制制度D
部门业务规章
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