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(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。

A.合规监控
B.内部稽核
C.收益大小
D.行为规范

参考答案

参考解析
解析：中国证监会对基金机构的检查内容包括：合规监控、风险管理、内部稽核和行为规范。
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考题 ( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国证券投资基金业协会D.包括A和B
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考题 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
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考题 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）
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考题 中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C．结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
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考题 中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。（ ）
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考题 基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的，可以同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 （ ）
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考题 目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）
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考题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 （ ）
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考题 基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的，可同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。此题为判断题(对，错)。
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考题 中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()
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考题 中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。（）
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考题 （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证监会B、中国证监会的派出机构C、中国证券投资基金业协会D、包括A和B
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考题 狭义的基金监管方式不包括（）。A、对基金机构的审核注册B、对基金机构行为的检查C、对基金机构各种违法违规行为的处置D、对基金机构出现某些法定情形后的处置
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考题 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）
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考题 下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。A、对基金机构的审核注册B、对基金机构行为的检查C、检查后对存在问题的基金机构的处置D、对基金投资人行为的监管
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考题 基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
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考题 单选题中国证监会无权对（ ）进行现场检查。A 基金管理人B 基金托管人C 基金服务机构D 基金中介机构
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考题 单选题中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申报材料进行检查可采取的方式不包括（）。A 现场检查B 聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计C 向中国证监会及其派出机构、相关专业协会机构征询意见D 约谈高级管理人员
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考题 判断题中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）A 对B 错
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考题 单选题下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。A 对基金机构的审核注册B 对基金机构行为的检查C 检查后对存在问题的基金机构的处置D 对基金投资人行为的监管
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考题 单选题狭义的基金监管方式不包括（）。A 对基金机构的审核注册B 对基金机构行为的检查C 对基金机构各种违法违规行为的处置D 对基金机构出现某些法定情形后的处置
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考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A 中国证监会B 中国证监会的派出机构C 中国证券投资基金业协会D 包括A和B
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考题 单选题基金份额登记机构的职责不包括（）。A 建立并管理投资人的基金账户B 向中国证监会派出机构申请C 基金交易的确认D 代理发放红利
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考题 单选题基金业协会可以采取的对基金管理人提供的登记申请材料进行核査的方式不包括（）。A 约谈高级管理人员B 非现场检查C 现场检查D 向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
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考题 单选题中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。A 合规监控B 内部稽核C 收益大小D 行为规范
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