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个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了（ ）。

A．了解客户和银行利益最大化

B．建立风险管理的原则

C．建立内部控制制度原则

D．审慎性原则

参考答案

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考题 个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了( )。A．了解客户和银行利益最大化B．建立风险管理的原则C．建立内部控制制度原则D．审慎性原则
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考题 理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金，所产生的收益和风险由( )承担。A．客户B．银行C．银行与客户协商D．银行与客户共同
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考题 商业银行开展个人理财顾问服务，应根据客户的经济状况，风险认知能力和承受能力等，对客户进行分层，明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体，以使理财产品的销售额最大化。 ( )A．正确B．错误
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考题 个人理财顾问服务风险管理的原则是( )。A．事先防范，事中控制，事后损失最小化原则B．了解客户并符合商业银行利益最大化C．了解客户和符合客户最大利益的原则D．谨慎原则
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考题 针对个人理财顾问服务的内容和涉及的风险种类,商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机制、( )等方面。A．根据客户特点进行分层B．健全个人理财业务人员管理制度C．了解产品和客户并合理销售D．进行明确的风险揭示
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考题 银行理财人员向客户提供理财顾问服务后,客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所产生的权益和风险由银行和客户共同承担。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》,商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响,密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况,确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现了解客户的原则。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于理财顾问服务的说法，正确的是( )。A．理财顾问服务的个性化色彩强于综合理财服务B．理财顾问服务需要商业银行和客户共同承担收益和风险C．理财顾问服务为客户代为管理和运用资金D．理财顾问服务是一种针对个人客户的专业化服务
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考题 理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来自行管理和运用资金所产生的收益和风险由( )承担。A．客户B．银行C．银行与客户协商D．银行与客户共同
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考题 针对个人理财顾问服务的内容和涉及到的风险种类，商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机_____等方面。A．根据客户特点进行分层B．健全个人理财业务人员管理制度C．了解产品和客户并合理销售D．进行明确的风险揭示
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考题 商业银行开展个人理财顾问服务，应根据客户的经济状况，风险认知能力和承受能力等，对客户进行分层，明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体，以使理财产品的销售额最大化。（ ）
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考题 个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了（ ）。A．审慎性原则B．建立风险管理的原则C．建立内部控制制度原则D．客户利益最大原则
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考题 商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现( )和符合客户最大利益的原则。A．保证安全B．控制风险C．人性化D．了解客户
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考题 商业银行应当充分认识到（　　）所面临的主要风险，制定相应的具有针对性的业务管理制度、工作规范和工作流程。A.不同需求的客户 B.不同层次的客户 C.不同类型的个人理财顾问服务 D.个人理财顾问服务的不同渠道 E.个人理财顾问服务的不同价位
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考题 个人理财顾问服务的风险管理的原则是()。A.事先防范、事中控制、事后损失最小化原则 B.了解客户并符合商业银行利益最大化 C.了解客户和符合客户最大利益的原则 D.谨慎原则
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考题 下列关于理财师工作职责的要求中，说法错误的是（　　）A.理财师的工作职责和定位，决定其首要工作就是必须了解自己的客户 B.理财顾问服务体现了理财师对客户需求的准确理解和把握 C.理财顾问服务体现了理财师对金融服务、产品的综合运用水平 D.了解客户和明确客户的需求是理财师工作的第二步
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考题 个人理财业务风险管理的内容应包括()。A.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险 B.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险 C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面11盏的操作风险 D.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险 E.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
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考题 个人理财业务的风险管理的内容应包括（　　）。A.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险 B.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险 C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险 D.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险 E.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
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考题 银行理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所产生的权益和风险由银行和客户共同承担。
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考题 商业银行（）应当充分了解理财产品销售可能存在的合规风险、操作风险、法律风险、声誉风险等，密切关注理财产品销售过程中各项风险管控措施的执行情况，确保理财产品销售的各项管理制度和风险控制措施体现充分了解客户和符合客户利益的原则。A、经营层B、董事会和高级管理层C、风险部门D、销售部门
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考题 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。
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考题 商业银行的董事会和高级管理层应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（）和符合客户最大利益的原则。A、银行发展战略B、符合银行最大利益C、培育客户群D、了解客户
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考题 单选题商业银行开展个人理财顾问服务，应根据不同种类个人理财顾问服务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和承受能力等，对客户进行必要的（）A 风险教育B 风险评估C 调查D 分层
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考题 单选题商业银行的董事会和高级管理层应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（）和符合客户最大利益的原则。A 银行发展战略B 符合银行最大利益C 培育客户群D 了解客户
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考题 单选题在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，由（）承担由此产生的风险。A 客户B 商业银行C 理财顾问D 客户和商业银行按协议
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考题 判断题银行理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所产生的权益和风险由银行和客户共同承担。A 对B 错
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考题 单选题以下关于商业银行个人理财业务表述不正确的是（）A 商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务B 理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务C 综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动D 在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，由此产生的收益和风险由商业银行和客户共同承担
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考题 单选题商业银行应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（）的原则。A 风险防控优先B 合规性风险优先C 客户充分授权D 了解客户和符合客户最大利益
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