网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

参考答案

更多 “ 为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外 ” 相关考题
考题 下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
查看答案
考题 下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
查看答案
考题 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。A．股票和债券的承销B．股票和债券的包销C．股票的经纪和自营D．债券的经纪和自营
查看答案
考题 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
查看答案
考题 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）A．正确B．错误
查看答案
考题 下列属于自营业务经营风险的有( )。A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
查看答案
考题 自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
查看答案
考题 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
查看答案
考题 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
查看答案
考题 自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
查看答案
考题 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
查看答案
考题 以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查B．不配合中国证监会的调查C．不按规定上报自营业务资料和情况报告D．将自营业务与经纪业务混合操作
查看答案
考题 下列说法正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
查看答案
考题 按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。A．5%B．20%C．30%D．100%
查看答案
考题 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）
查看答案
考题 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易
查看答案
考题 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。A．50%B．80%C．100%D．200%
查看答案
考题 自营业务的规模和比例控制根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（ ）。A．持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%B．持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%C．负债总额为其净资产的8.9倍D．持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%
查看答案
考题 自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额，证券公司自营股票规模不得超过净资本的120%。 （ ）
查看答案
考题 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。A:股票和债券的承销B:股票和债券的包销C:股票的经纪和自营D:债券的经纪和自营
查看答案
考题 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
查看答案
考题 下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况 B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
查看答案
考题 下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
查看答案
考题 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
查看答案
考题 下列说法中正确的有（ ）。 A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
查看答案
考题 下列说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
查看答案
热门标签
最新试卷