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在市值配售发行方式下，（ ）负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。

A．主承销商

B．发行人

C．证券交易所

D．证券登记结算机构

参考答案

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考题 当有效申购量等于或小于发行量时，( )。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
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考题 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A．证券承销商B．证券公司C．证券交易所D．结算公司
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考题 市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（ ）
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考题 市值配售方式是指在新股发行时，将～定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。 （ ）
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考题 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。A、全部有效申购B、网下配售数量C、网下有效申购总量D、申购总量
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考题 第 23 题 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
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考题 第 56 题 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。A．网下有效申购总量B．网下配售数量C．全部有效申购D．申购总量
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考题 在有效申购总量经确认后，按以下（ ）办法配售新股。A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败 C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
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考题 首次公开发行向二级市场投资者配售过程中，当有效申购量确认后，如果有效申购量大于拟配售总量，则采取连续配号，然后摇号抽签的配售方式。此题为判断题(对，错)。
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考题 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。 A．网下有效申购总量 B．网下配售数量 C．全部有效申购 D．申购总量
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考题 在首次公开发行向二级市场投资者配售过程中，当有效申购量确认后，配售新股的办法有（ ）。 A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售 B．当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由发行公司收回 C．当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由承销商包销 D．当有效申购量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，以投资者申购的先后循序进行配售，直到配售完为止
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考题 采用“全额预缴款”发行方式时，如果有效申购总量大于股票发行量，则采用的配售比例为（ ）。 A．配售比例I=股票发行量/有效申购总量 B．配售比例I=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股） C．配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=股票发行量/有效申购总量 D．配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股）
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考题 每只新股发行，每个证券账户在参与申购中，以交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（ ）。A．发行底价就是最终的发行价格B．应重新申购C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
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考题 网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
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考题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
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考题 在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（ ）。A．交易所确认有效申购B．投资者预先缴款C．投资者申购D．投资者无需缴款
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考题 目前，我国公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向二级市场投资者配售这一发行方式)。如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。 （ ）
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考题 首次公开发行中向二级市场投资者的配售在有效申购总量经确认后，按以下（ ）等办法配售新股。A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败C．当有效申购总量小呈拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
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考题 在市值配售发行方式中，投资者申购新股时无需预先缴纳申购款，但申购一经确认，不得撤销。 （ ）
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考题 在有效申购总量经确认后，按以下（ ）等办法配售新股。A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
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考题 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。 A.应重新申购 B.发行底价就是最终的发行价格 C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
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考题 当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。A:应重新申购 B:发行底价就是最终的发行价格 C:主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D:主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
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考题 采用上网竞价方式发行股票时，当有效申购量等于或小于发行量时()。A:应重新申购 B:发行底价就是最终的发行价格 C:主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D:主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
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考题 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。()
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考题 在有效申购总量经确认后，按以下（）办法配售新股。A、当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败C、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理D、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
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考题 单选题根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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