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根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C．由于管理不善而造成的损失
D．由于内部控制不严格而造成的损失
E．由于投资决策失误而造成的损失
参考答案
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考题
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失
考题
下列属于自营业务经营风险的有( )。A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
考题
下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
考题
下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D:由于管理不善而使自营业务受到损失
考题
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
考题
在证券自营业务中，不得（ ）。
①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
②以他人名义开立自营账户
③使用非自营席位从事证券自营业务
④超比例持仓或操纵市场A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
考题
在证券自营业务中，不得（ ）。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV
考题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列不属于自营业务经营风险的是（）。A
因规模失控而导致的损失B
由于投资决策失误而使自营业务受到损失C
因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D
由于管理不善而使自营业务受到损失
考题
单选题在证券自营业务中，不得（ ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场A
①②③④B
①②③C
①②④D
③④
考题
单选题下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。A
证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的B
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为D
专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
考题
单选题下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A
内幕交易B
专设自营账户C
操纵市场D
假借他人名义进行自营业务
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