网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A.50
B.30
C.15
D.10
参考答案
更多 “ 我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。A.50B.30C.15D.10 ” 相关考题
考题
我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司应符合以下要求中的( )。A.有规范的业务分开管理制度B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人C.有相应的会计专业人员D.有符合证监会规定的业务资料报送系统
考题
根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容()A、通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满C、最近2年未受过刑事处罚D、未在其他证券公司执业
考题
关于证券经纪人执业说法正确的是()A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
考题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则(试行)》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则(试行)》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
单选题下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A
《证券业从业人员资格管理办法》B
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C
《证券从业人员行为守则(试行)》D
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
多选题符合证券经纪业务要求的是()。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
单选题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A
《证券业从业人员资格管理办法》B
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C
《证券从业人员行为守则(试行)》D
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
热门标签
最新试卷