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中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15号）。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）
参考答案
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考题
保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）
考题
为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告D．建立和完善内核工作会议程序和规则
考题
共用题干
2007年8月，根《期货交易管理条例》及相关法规和规范性文件，中国证监督管理委员会发布了()，建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制。A.《期货监管协调工作规程（试行）》（证监期货字[2007]139号）B.《中国期货监管协调工作规程（试行）》（证监期货字[2007]139号）C.《期货监管协调工作规范（试行）》（证监期货字[2007]139号）D.《期货监管协调工作条例（试行）》（证监期货字[2007]139号）
考题
下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。
A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》
C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》
考题
为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。A:2006年5月
B:2006年8月
C:2007年6月
D:2007年5月
考题
尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()
考题
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
考题
单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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