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上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。
A．本次非公开发行股票预案
B．发行人最近3年的财务报告和审计报告
C．最近1年的比较式财务报表
D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
参考答案
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考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件
考题
关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（ ）。 A．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 B．每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过 C．发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决 D．中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
考题
上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。 A．本次非公开发行股票预案 B．发行人最近3年的财务报告和审计报告 C．最近1年的比较式财务报表 D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
考题
第 68 题 上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。A．本次非公开发行股票预案B．发行人最近3年的财务报告和审计报告C．最近1年的比较式财务报表D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
考题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
考题
创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（ ）
A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
考题
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序
Ⅱ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构
Ⅲ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构
Ⅳ．该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资1000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
Ⅴ．该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效
Ⅵ．该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
某主板上市公司拟申请非公开发行股票，下列属于申请必备文件的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票预案
Ⅱ．发行保荐工作报告
Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告
Ⅴ．本次发行的股东大会决议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
考题
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ募集说明书（申报稿） Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
单选题创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。A
本次非公开发行股票融资额5000万元B
本次非公开发行股票融资额6000万元C
本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元D
本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
考题
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。 Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票预案Ⅱ．关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告Ⅴ．本次发行的董事会决议A
Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A
本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B
本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C
本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D
投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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