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企业债券募集说明书的主要内容应包括（ ）。
A．债券发行依据、有关机构
B．发行概要、承销方式、认购与托管
C．发行人基本情况、业务情况、财务情况
D．偿债保证措施及风险与对策
参考答案
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考题
发行人发行可转换公司债券时，在募集说明书的“财务会计信息”项中应重点说明（ ）。 A．发行人偿债能力的强弱 B．本次发行可转换公司债券后公司资产负债结构的变化 C．业务目标 D．担保合同主要内容
考题
在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要的事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券的行为属于（ ）。 A．擅自发行股票债券罪 B．内幕交易罪 C．欺诈发行股票、债券罪 D．诱骗他人买卖证券罪
考题
在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括（ ）。A．主承销商募集资金划付的席位号B．公司自营股票账号C．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D．《债券募集说明书概要》E．《可转换公司债券发行公告》
考题
下列有关企业债券发行的表述，正确的有（ ）。A．企业债券的发行实行规模限制B．企业债券的发行实行核准制C．1993年国务院发布了《企业债券管理条例》D．主承销商选择并推荐企业发行企业债券
考题
可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责C．募集说明书全文同时刊载于某媒体D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文
考题
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号D．《债券募集说明书》
考题
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》，企业债券募集说明书规定了（ ）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。
Ⅰ．发行人
Ⅱ．发行人股东
Ⅲ．地方政府相关部门
Ⅳ．投资者
Ⅴ．中介机构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（ ）。
A.发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
B.披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
C.发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
D.募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月
考题
下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体
B.因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪
考题
( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
考题
在（ ）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
Ⅰ．招股说明书
Ⅱ．财务会计报告
Ⅲ．发行保荐书
Ⅳ．企业债券募集办法A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（ ）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
考题
(2018年)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
考题
下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体
考题
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。A
因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B
因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪C
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D
未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪
考题
多选题在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。A投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
考题
单选题下列关于我国企业公开发行债券的表述中，正确的是（）。A
发行企业债券无需公开披露募集说明书B
拟公开发行债券的企业可自行决定是否进行信用评级C
因企业债券的发行成本高，其筹资成本通常高于内源融资成本D
企业债券是否平价发行主要取决于债券的票面利率是否等于市场利率
考题
单选题一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（ ）。A
行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B
行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C
行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
考题
多选题下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪客观方面说法正确的有（ ）。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为C行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，依然构成本罪D行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度
考题
单选题一家公司发行股票、债券进行的筹资行为中，构成欺诈发行股票、债券罪的行为是（ ）。A
行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B
行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C
行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
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