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上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
参考答案
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考题
上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
第 63 题 上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。 A．现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责 C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。A、连续3年不分红
B、最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
C、现任董事正被立案调查
D、现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 （ ）
A.连续3年不分红
B.最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
C.现任董事被立案调查
D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚
考题
以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（）。
Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定
Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量
Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责
Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ
考题
以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（ ）A.高管和核心技术人员12月稳定
B.募集资金不超过项目需要总量
C.现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形
考题
上市公司存在下列( )情形的.不得非公开发行股票。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ
考题
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票？（）A、连续3年不分红B、最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除C、现任董事正被立案调查D、现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。A、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
考题
单选题上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。Ⅰ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅳ．最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（ ）。[2012年真题]Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
考题
多选题某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（ ）。A上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
考题
单选题上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票？（）A
连续3年不分红B
最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除C
现任董事正被立案调查D
现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
单选题上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
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