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若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.对客户的证券买卖进行指导
C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖
D.假借客户的名义买卖证券

参考答案

参考解析
解析:《证券法》第79条:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中不正确的是:( )A.公开发行的股票、公司债券,只能在证券交易所挂牌交易B.证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

考题 买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )

考题 依据我国证券法,下列关于证券交易的行为的说法,正确的是( )。A.证券公司可以接受客户全权委托,但不得承诺收益B.证券公司从业人员可以持有股票,但是在其任职期间不得买卖该股票C.证券公司对于提供服务过程中所知悉的客户的秘密负有保密义务D.证券交易的收费必须合理,收费项目、收费标准由证券交易所统一规定

考题 我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?

考题 根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:( )A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券C.禁止法人利用他人账户从事证券交易D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票

考题 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.对客户的证券买卖进行指导C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖D.假借客户的名义买卖证券

考题 根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的 说法正确的有:( ) A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为 B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券 C.禁止法人利用他人账户从事证券交易 D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上 市交易的股票

考题 根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()A:公开发行的股票、公司债券,只能在证券交易所挂牌交易 B:证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式 C:证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 D:证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

考题 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。 A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息,对市场交易量产生了一定影响 B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件 C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨 D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

考题 证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )A、从事证券交易 B、代理客户从事期货交易 C、从事期货交易 D、协助客户办理开户手续

考题 证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )A.从事证券交易 B.代理客户从事期货交易 C.从事期货交易 D.协助客户办理开户手续

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。 A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人 E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券

考题 简述我国《证券法》禁止的证券交易行为。

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 下列行为属于《证券法》所禁止的有()A、非法获取内幕信息的人进行证券交易B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易C、国家工作人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场D、法人非法利用他人账户从事证券交易

考题 简述证券交易中,证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为?

考题 根据《证券法》,下列说法正确的是?A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,只能在证券交易所转让B、证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式C、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动D、证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

考题 下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 问答题简述我国《证券法》禁止的证券交易行为。

考题 多选题根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖B证券公司违背客户的委托为其买卖证券C某公司出借自己的证券账户D某公司非法利用他人账户从事证券交易

考题 单选题某证券公司从事的下列行为中,不为证券法所禁止的是()。A 王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某赚更多的钱,为王某买进2000股B 向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票C 因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润D 挪用客户账户上的资金

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有(  )。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,误导投资者B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 单选题根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是(  )。A 公开发行的股票、公司债券,只能在证券交易所挂牌交易B 证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式C 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动D 证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券

考题 多选题证券公司有下列(  )行为时,应依照证券法相关规定处罚。A证券公司诱使客户进行不必要的证券交易B使用自有资金从事证券自营业务C从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易D不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

考题 问答题我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?

考题 问答题简述证券交易中,证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为?