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证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？（ ）
A.若在6个月内卖出的，行为违法
B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公 告
A.若在6个月内卖出的，行为违法
B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公 告
参考答案
参考解析
解析：考点：短线交易的法律后果
讲解：《证券法》第47条第1款规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。因此该收益与损失由证券公司自行承担。B项正确。
讲解：《证券法》第47条第1款规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。因此该收益与损失由证券公司自行承担。B项正确。
更多 “证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？（ ） A.若在6个月内卖出的，行为违法 B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担 C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司 D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公 告” 相关考题
考题
证券公司因包销购人售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定？（ ）A．卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告B．卖出时不受6个月时间限制C．在6个月内不得卖出D．卖出时所得收益归发行股票的公司所有
考题
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )A．若在6个月内卖出的，行为违法B．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担C．其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司D．卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
考题
一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是（ ）A．股份有限公司的总经理、总会计师在其任期内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的B．股份有限公司的董事、监事在其任期届满后1年内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的C．股份有限公司的监事，将其所持有的该公司的股票在卖出后6个月内又买入的D．持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出的
考题
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（ ）。A．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司B．其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担C．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司D．卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
考题
2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下简称“甲公司”）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。
甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。
甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。
2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。
要求：
根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：
（1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
（2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
（3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
（4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
考题
依照法律规定，以下各项股份转让交易中符合规定的是（ ）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后5个月内购买了该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后3日内买了该种股票
C.证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份，3个月内卖出该股票
D.上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该国家所有
考题
下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的是（ ）。
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
C.为股票发行出具审计报告的人员戊，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
D.庚上市公司董事会秘书，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
考题
一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是（ ）。A、股份有限公司的总经理、总会计师在其任期内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的B、持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买入6个月内又卖出的C、持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在卖出6个月内又买入的D、股份有限公司的董事、监事在其任期届满后1年内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的
考题
多选题根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。A持有上市公司股份5％的股东B监事会主席C因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司D副总经理
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。A
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让B
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制C
在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月D
上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
考题
问答题2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题。（3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
考题
单选题以下说法正确的有()。
Ⅰ 某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
Ⅱ 对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
Ⅲ 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
Ⅳ 上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
多选题下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（ ）。A甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%B乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系C丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让D为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
考题
多选题依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。A为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票B为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票C公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出D公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出E证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，将其持有的股份在买入后4个月卖出
考题
多选题用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物（）A上一年度亏损的上市公司股票；B前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票；C可流通股股份过度集中的股票；D证券交易所停牌或除牌的股票；E证券交易所特别处理的股票；F证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。
考题
多选题根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。A持有上市公司股份5%的股东B监事会主席C因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司D副总经理
考题
多选题股票上市交易后，对于上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东买卖所持有的股票有何规定？（ ）A股票在买入后6个月内可以卖出，但在卖出后6个月内不得买入B证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出股票没有时间限制C股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，公司董事会应收回其所得收益D公司董事会在限期内未收回上述人员违反规定买卖股票所取得的收益，股东可以依法起诉
考题
问答题2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题。（4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
考题
问答题2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。 甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。 甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。 2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。 要求： 根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题： （1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
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