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多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。[2014年11月真题]
A
规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
B
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
C
规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
参考答案
参考解析
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第九条规定,中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。
《期货公司风险监管指标管理办法》第九条规定,中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。
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考题
根据期货公司风险监管指标管理办法,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。A、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%
B、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 80%
C、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 80%
D、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%
考题
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下( )条件时,风险预警期结束。A.风险监管指标低于规定标准的
B.风险监管指标优于规定标准的
C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
考题
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。A. 不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B. 不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C. 符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D. 符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
考题
根据期货公司风险监管指标管理办法,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。A.规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
B.规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
C.规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D.规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
考题
对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时,就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。 A.期货公司进入风险预警期的
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C.风险预警期结束的
D.风险监管指标不符合标准的
考题
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]A
报送的风险监管报表有虚假记载的B
未按期报送风险监管报表的C
风险监管指标达到预警标准的D
风险监管指标不符合规定标准的
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A
未按期报送风险监管报表的B
风险监管指标达到预警标准的C
报送的风险监管报表不存在虚假记载的D
风险监管指标不符合规定标准的
考题
多选题某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。[2015年7月真题]A不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改B符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准C不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务D符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
考题
单选题根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定,( )。A
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。B
风险监控指标优于预警标准的连续保持1个月的,风险预警期结束。C
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。D
风险监管指标优于规定标准的连续保持6个月的,风险预警期结束。
考题
多选题下列关于期货公司风险监管指标的表述中,错误的有()。A期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束B期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束C期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束D期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的,风险预警期结束
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,详细说明( )。[2014年11月真题]A对期货公司的影响B解决问题的具体措施C原因D解决问题的期限
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,处于风险预警期的期货公司符合以下( )条件时,风险预警期结束。[2017年3月真题]A
风险监管指标优于规定标准的B
风险监管指标优于预警标准的C
风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的D
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。[2016年11月真题]A
全体董事B
全体股东C
全体董事和全体股东D
总经理
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]A风险监管指标与上月相比变动超过20%的B期货公司进入风险预警期的C风险预警期结束的D风险监管指标不符合标准的
考题
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。( )[2014年3月真题]A
对B
错
考题
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。( )[2016年11月真题]A
对B
错
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