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单选题
参加证券公司立项审议，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的（ ）。
A
1/4
B
1/3
C
1/2
D
2/3
参考答案
参考解析
解析：
证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。
证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。
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考题
贷款尽职评议委员会对相关人员进行尽职评议时,参会委员人数不低于()人,委员会形成的审议结论要取得参会委员人数()赞同方能生效。
A.7、1/2B.5、2/3C.7、2/3D.5、1/2
考题
贷款尽职评议委员会组织相关人员对调查结论进行审议,主持会议的主任委员或副主任委员对审议意见进行综合,形成综合审议结论,赞成人员超过参会委员人数的1／2结论生效。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《招标投标法》，评标委员会人员组成中应满足（）。A、总人数为5人以上的单数B、必须有政府主管部门的人员参加评标C、技术经注专家不得少于总人数的三分之二D、技术经济专家不得少于三人E、技术经济专家5人以上
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考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是（ ）。Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ．立项审议机构可以聘任一定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权Ⅲ．立项审议机构可以以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议Ⅳ．每次参加立项审议的委员人数不得少于5人，其中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/5，同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ．对于兼职的立项、内核委员，证券公司应当通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责A
Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人Ⅲ．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3Ⅳ．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ．立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法，正确的有（ ）。[2019年11月真题]Ⅰ．每次参加立项会议的委员人数不得少于5人，其中来自质量控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一Ⅱ．对于兼职的立项委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励Ⅲ．业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交内核部门验收Ⅳ．证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议；风险管理部都应当委派代表参与包销决策过程Ⅴ．问核人员应当对项目进行问核，问核情况应当由问核人员和被问核人员签字确认，并提交内核会议A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（ ）。A
至少有1名合规管理人员参与投票表决B
参加内核会议的委员人数不得少于7人C
来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2D
内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认E
同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
考题
单选题关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（ ）。A
每次参加立项审议的委员人数不得少于5人B
来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2C
同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过D
立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认E
未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
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单选题资产处置审议小组召开会议审议资产处置项目时，部门委员及个人委员合计参会人数不得少于（）人（含）。A
6B
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