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单选题
内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终（）。Ⅰ.信息披露Ⅱ.投资研究Ⅲ.运营保障Ⅳ.投资运作Ⅴ.资金募集
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终（）。Ⅰ.信息披露Ⅱ.投资研究Ⅲ.运营保障Ⅳ.投资运作Ⅴ.资金募集A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。A．基金募集B．上市交易C．投资运作D．净值披露
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考题 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）
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考题 基金管理人办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）
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考题 股权投资基金行业自律规则包括（ ）。 Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》 Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》 Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 (2017年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（ ）。 Ⅰ 募集期间的信息披露 Ⅱ 运作期间的定期披露 Ⅲ 运作期间的临时披露A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险 B.股权投资基金募集失败所涉风险 C.股权投资基金运营所涉风险 D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险
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考题 以下授权控制说法错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层 B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序 C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终 D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
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考题 内部控制在股权投资基金的（ ）等各个环节中贯穿始终。 Ⅰ.投资研究 Ⅱ.投资运作 Ⅲ.资金募集 Ⅳ.运营保障和信息披露A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.募集 B.投资 C.运营 D.以上都是
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考题 管理人内部控制包括（ ）。 Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终 Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终 B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估 D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
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考题 股权投资基金的（ ），是指相关义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配 B.清算 C.变现 D.信息披露
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考题 证券投资基金的运作环节不包括（）。A、证券投资基金的会计核算和信息披露B、证券投资基金的评级研究C、证券投资基金的募集和投资管理D、证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
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考题 根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（）。 Ⅰ.向合格投资者募集 Ⅱ.非公开募集 Ⅲ.充分信息披露 Ⅳ.不做固定收益承诺A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题具体来说，股权投资基金的信息披露期间可分为（ ）。Ⅰ.募集期间的信息披露Ⅱ.运作期间的定期披露Ⅲ.退出前的信息披露Ⅳ.运作期间的临时披露A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券投资基金的运作环节不包括（）。A 证券投资基金的会计核算和信息披露B 证券投资基金的评级研究C 证券投资基金的募集和投资管理D 证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
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考题 单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（　　）应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等环节的始终。A 授权控制B 风险控制C 合规管理D 风险评估
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考题 单选题关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。B 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C 股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
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考题 单选题股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是（）。A 基金名称B 基金架构C 基金的投资目标D 基金的运作方式
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考题 单选题根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（ ）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A 股权投资基金资金损失所涉风险B 股权投资基金募集失败所涉风险C 股权投资基金运营所涉风险D 基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险
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考题 单选题根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.ⅡC Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 单选题证券投资基金的运作环节不包括（　　）。A 证券投资基金的募集和投资管理B 证券投资基金的评级研究C 证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易，基金的估值D 证券投资基金的会计核算和信息披露
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考题 单选题以下关于授权控制的说法，错误的是（ ）。A 股权投资基金管理人可全权授予经营层B 股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C 贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D 股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
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考题 单选题针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．资金募集Ⅱ．投资研究和运作Ⅲ．运营保障Ⅳ．信息披露A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题基金的运作包括下列（ ）环节。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金的信息披露A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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