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单选题
在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其金融交易情况和日常( ),及时提示客户更新资料信息。
A
经营活动
B
资金来源
C
经济状况
D
资金用途
参考答案
参考解析
解析:
根据《证券公司反洗钱工作指引》第十条,在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
根据《证券公司反洗钱工作指引》第十条,在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
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考题
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重心识别客户身份,及时调整其风险等级分类。以确认身份和有关交易是否可疑。()
考题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A、客户身份识别B、客户身份资料C、交易记录保存D、大额交易记录
考题
在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当及时提示客户更新身份信息。客户先前提交的有效身份证件将超过有效期的,支付机构应当在失效前()天通知客户及时更新业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、交易情况,并定期对特约商户进行回访或查访。
A.45B.15C.30D.60
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。A、适当B、持续C、定期D、不定期
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。A、财务状况B、资金构成C、经营活动D、金融交易
考题
在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。A、业务关系建立环节B、业务关系存续期间C、业务关系终止环节D、以上均不是
考题
金融机构在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()。A、继续为其办理业务B、继续为其办理业务,同时督促其更新身份证明C、通知其限期更新身份证明D、中止为客户办理业务
考题
单选题在与客户业务关系存续期间,以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施()A
持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整B
根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控C
对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息D
客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化
考题
单选题在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。A
经营活动B
资金来源C
资金用途D
经济状况
考题
单选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。A
适当B
持续C
定期D
不定期
考题
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。A财务状况B资金构成C经营活动D金融交易
考题
多选题在与客户的业务关系持续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。A经营活动B高层变动C人员收入D金融交易
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