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多选题
银行业金融机构案件责任人员包括()
A

作案人员

B

违法违规行为的实施人或参与人

C

未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人

D

为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员


参考答案

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考题 银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员范围应当根据什么因素予以认定?

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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。

考题 《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括()A、案件信息报送及登记B、案件调查C、案件审结D、后续处置

考题 银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括()A、制定机构案件责任追究工作制度B、层层落实案防责任C、把案防工作摆在本机构的首位D、逐级追究案件责任人员

考题 问答题银行业金融机构立案之日起多久对案件责任人员做出处理决定?

考题 判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。A 对B 错

考题 多选题《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括()。A作案人员B相关违法违规行为的实施人或参与人C对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员D发生案件机构的安保人员

考题 单选题《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指()。A 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为B 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为C 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为D 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

考题 多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括()A《银行业金融机构案件处臵工作规程》B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》C《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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考题 单选题银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员()的权利。A 起诉B 申辩C 申诉D 辩解

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考题 问答题银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定?

考题 单选题银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括()A 制定机构案件责任追究工作制度B 层层落实案防责任C 把案防工作摆在本机构的首位D 逐级追究案件责任人员

考题 多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括()A《银行业金融机构案件防控工作管理制度》B《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》C银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件处置工作规程》

考题 单选题()是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员。A 作案人员B 案件实施人C 案件参与人D 案件责任人员